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君都律所举办证券虚假陈述法律业务培训

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为打造专业型、学习型律师事务所,帮助律师提升业务能力,进而提高为客户提供专业服务的水平,北京君都(上海)律师事务所将开展业务学习作为律所年度重要工作之一。2021年4月23日,北京君都(上海)律师事务所成功举办《证券市场虚假陈述民事责任的实体规则与诉讼程序》业务培训。

上海财经大学法学院讲师、硕士生导师樊健老师,携新书《我国证券市场虚假陈述民事责任理论与实践的新发展》做客君都上海,樊健老师就其一直深耕的证券虚假陈述领域的最新学术成果,与君都律师进行了专题分享。

 

来自申万宏源证券法律合规总部的杜献伟老师、北京中伦律师事务所的合伙人王冰律师作为与谈人,就券商合规及风险防范问题、注册制下证券律师的执业风险和防范问题分别进行了主题演讲。来自申万宏源证券法律部、华福证券法律部以及多家律师事务所的律师及专业人士,共同就证券市场虚假陈述领域的热点和前沿法律问题,进行了热烈的讨论。

随着证券领域法律法规的不断完善,政府监管力度也日趋增强。樊健老师以司法实践为中心,介绍了证券市场虚假陈述民事责任的实体规则与诉讼程序。证券市场的虚假陈述是常见且多发的违法行为,原告具有涉众性,被告范围既多且广,涉案金额巨大,案件审理难度高等特点。樊健老师通过分析“宜宾五粮液案”、“大智慧案”、“保千里案”等多个案件的裁判要旨,深入浅出地向大家介绍了虚假陈述类案件中需要关注的若干问题。

证券服务机构是资本市场的“看门人”,如何在证券服务中勤勉尽责,防范虚假陈述责任风险,成为证券服务机构近年来关注的焦点。来自申万宏源证券法律部的杜献伟老师针对券商合规问题,根据自己的从业经验以及业务研究情况,向大家分享了如何防范证券市场虚假陈述的法律风险。

来自北京中伦律师事务所的合伙人王冰律师,从证券律师的视角出发,对新《证券法》和注册制语境下的证券律师执业风险进行了自己的思考。王冰律师提出,高风险客户慎重对待,必要时要勇于放弃;从严把握业务规则,避免侥幸心理;合伙人要对律师工作内容进行严格把关;加强事务所内部证券业务的质控和内核;注重工作底稿的完备性和规范性;改变过往的一些执业习惯,比如选择性披露、“挤牙膏”式披露等;坚持独立核查,交叉印证,避免轻信。

培训最后在热烈的掌声中结束,参加培训的律师纷纷表示,本次培训紧扣《证券法》修改后的虚假陈述制度,紧扣热点问题,实用性、针对性强,增长了自身的业务知识,丰富了实践经验,拓宽了法律视野,收获很大。

君都律师事务所将继续组织系列培训活动,为律师搭建完善的学习平台,不断提升律师的专业能力及律所的竞争力,努力成为高端商事法律服务的行业先锋,为客户提供有价值的高质量专业服务。

 

北京市君都律师事务所创立于2001年4月,是一家领先的中国律师事务所,目前在北京、上海、广州、海口和伦敦设有办公室,其他数个境内外办公室正在筹备中。君都以“工程建设-金融资本-争议解决”为三大方向,为客户提供高端专业优质的法律服务。君都律师均毕业于著名法学院校,很多律师拥有海外学习经历及工作背景。君都律所基于过往案例中的出色表现和良好口碑,现已成为其主要业务领域中拥有顶尖专业法律服务的律师事务所之一。

君都律师事务所的金融资本市场业务有20年的实践经验,涵盖国有企业改制及产权交易、公司兼并收购、私募股权和证券发行等各方面,曾成功完成一系列开创市场先例的重大交易,服务客户涵盖各大央企、地产和金融巨头,力求为客户提供高端专业优质的法律服务,打造中国顶尖的专业律师品牌。